Креативная юриспруденция

В последнее время много говорится и пишется о риск-менеджменте и роли юридической службы в управлении рисками компании.

Вместе с тем, изучив литературу, периодику и Интернет, следующие вопросы по данной теме остаются без четких ответов.

Какими правовыми рисками должна управлять юридическая служба любой компании?

1. Что может свидетельствовать о наличии высокой вероятности реализации указанных правовых рисков?
2. Какие негативные последствия могут наступить в случае реализации данных рисков?
3. Какие вопросы должна задавать себе юридическая служба для проверки состояния управляемости этих рисков?

Предлагаю для обсуждения следующие ответы.

1. Риск нарушения законодательства РФ

1.1.

1)    Отсутствие предварительной правовой экспертизы проектов договоров, внутренних документов, переписки с контрагентами и государственными органами или неустранение замечаний юридической службы по данным документам

2)    Неучастие юридической службы в оперативных совещаниях при Генеральном директоре и иных совещаниях по системным вопросам Компании      

3)    Отсутствие еженедельного совещания по правовым вопросам с участием Генерального директора и руководителя юридической службы                                               

4)    Отсутствие письменных разъяснений государственных органов по актуальным и типовым вопросам применения законодательства РФ         

1.2.

1)    Убытки, в т.ч. упущенная выгода

2)    Ответственность Генерального директора

3)    Причинение ущерба деловой репутации Компании

4)    Снижение стоимости Компании 

1.3.

1)    Установлены ли в Компании правовые системы Гарант или Консультант+? 

2)    Ведется ли в Компании оперативный мониторинг изменений законодательства и докладывается ли Генеральному директору о существенных изменениях?

3)    Визируются ли в Компании проекты договоров, приказы, распоряжения, письма в адрес государственных органов, претензии контрагентам со стороны юридической службы?

4)    Участвует ли руководитель юридической службы в оперативных совещаниях при Генеральном директоре и иных совещаниях по системным вопросам Компании?

5)    Встречается ли руководитель юридической службы с Генеральным директором по текущим  правовым вопросам Компании? Две недели назад?

2.   Риск признания договоров с участием Компании незаключенными или недействительными (ничтожными или оспоримыми) в полном объеме или в части   

2.1.

1)    Заключение договора без согласования с юридической службой или с соответствующими замечаниями службы                                                   

2)    Наличие судебных дел по искам о признании договоров незаключенными или недействительными        

3)    Отсутствие письменных правовых заключений на проекты договоров при наличии соответствующих замечаний юридической службы       

2.2.

1)    Убытки, в т.ч. упущенная выгода

2.3.

1)    Соблюдается ли в Компании РДР?                    

2)    Соблюдается ли в Компании Приказ об утверждении Перечня существенных условий?                                      

3. Риск возникновения судебных разбирательств с участием Компании

3.1.

1)    Наличие типовых судебных дел с участием Компании

2)    Наличие типовых замечаний по проектам договоров

3)    Отсутствие в договорах условия об обязательном претензионном порядке разрешения споров         

3.2.

1)    Убытки, в т.ч. упущенная выгода        

2) Причинение ущерба деловой репутации Компании

3)    Снижение стоимости Компании

3.3.

1)    Представляется ли Генеральному директору ежемесячный отчет юридической службы по судебной работе?   

2)    Проводятся ли в Компании на системной и постоянной основе совещания по обсуждению актуальных и типовых судебных дел с участием Компании?                  

3)    Разработан и утвержден ли в Компании План мероприятий по предупреждению и профилактике типовых судебных дела?            

4)    Утвержден и выполняется ли в Компании План разработки и совершенствования форм договоров?                            

5)    Включено ли в формы договоров и проекты договоров условие об обязательном претензионном порядке разрешения споров?                                     

4. Риск возникновения административных разбирательств с участием Компании

4.1.

1)    Неучастие юридической службы при проверке Компании со стороны государственных органов                                                                    

2)    Отсутствие предварительной правовой экспертизы проектов ответов на запросы государственных органов или неустранение соответствующих замечаний юридической службы                                                                        

3)    Отсутствие письменных разъяснений государственных органов по актуальным и типовым вопросам применения законодательства РФ                                                

4)    Отсутствие регламентации взаимодействия подразделений и поведения сотрудников Компании при проведении государственных проверок, а также по работе с запросами органов

4.2.

1)    Убытки, в т.ч. упущенная выгода         

2)    Ответственность Генерального директора                         

3)    Причинение ущерба деловой репутации Компании                      

4)    Снижение стоимости Компании

4.3.

1)    Проводится ли в Компании инструктаж сотрудников перед началом госудаственной проверки органов?                                                                  

2)    Ведется ли в Компании Реестр вопросов, требующих письменные разъяснения государственных органов, а также запросов Компании о разъяснении и соответствующих ответов органов?                                                 

3)    Визируются ли в Компании ответы на запросы государственных органов со стороны юридической службы?                                             

4)    Проводятся ли в Компании на системной и постояннной основе совещания по обсуждению актуальных и типовых административных разбирательств с участием Компании?                                                  

5)    Разработан и утвержден ли в Компании План мероприятий по предупреждению и профилактике типовых административных разбирательств?                                                      

6)    Соблюдается ли в Компании Регламент взаимодействия подразделений и поведения сотрудников Компании при проведении налоговой и иных фискальных проверок? 

Со всем ли Вы согласны?

С чем Вы не согласны?

Какими еще правовыми рискам должна управлять любая юридическая служба компании?